Finanstilsynets stedlige tilsyn viser at mange banker fortsatt har en vei å gå før driften er i samsvar med hvitvaskingsreglene - også etter at de nye reglene trådte i kraft. Det viser de endelige rapportene fra Helgeland Sparebank og SpareBank 1 Østlandet.
RYDDESJAU I ØST
Kontrollen i SpareBank1 Østlandet avdekket, ifølge rapport datert 14. november 2018, at bankens etterlevelse av hvitvaskingsreglene var mangelfull. Tilsynet pekte på manglende kontroll av en stor del av kundeforhold som er etablert før 2009.
Etter at styret i SpareBank1 Østlandet, med styreleder Siri J. Strømmevold i spissen, fikk svare på den foreløpige rapporten, kom konklusjonen fra Finanstilsynet:
«Finanstilsynet noterer at styret har igangsatt et ryddeprosjekt som har som hovedformål å kvalitetssikre bankens dokumentasjon etter hvitvaskingsloven for alle kunder, herunder kunder etablert før 2009."
Også når det gjelder risikoanalyser og hvitvasking får SpareBank1 Østlandet kritikk. Styret i banken reagerte ved å sende en oppdatert og videreutviklet versjon av risikoanalysen til Finanstilsynet. Tilsynet svarer at de fikk denne analysen seg forlagt under inspeksjonen. De konkluderer med at banken har vesentlige forbedringspunkter for å tilfredsstille hvitvaskingslovens bestemmelser.
SpareBank1 Østlandet har fått frist til 30. januar 2019 til å gi Finanstilsynet en statusoversikt over de tiltakene banken har iverksatt.
TIDKREVENDE LEGITIMASJON
Styreleder Strømmevold i SpareBank1 Østlandet forstår godt at Finanstilsynet er opptatt
